未严查客户资料 富昌罚330万 负责人钉牌半年

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【明报专讯】证监会昨日公布,对富昌证券作出谴责并处以330万元罚款,事件涉及该行在2018年担任一家GEM(前称创业板)上市公司配售代理及分包销商时,未有严格审查客户资料、检视认购客户资格,以及未有备妥客户买卖指示的电话录音。证监会同时指示,吊销富昌负责人员廖志明牌照,为期6个月。

75%认购客户资产不达标

证监会未有披露涉及上市公司名称,惟新闻稿指出事件涉及创业板配售指引,估计该公司属GEM上市公司。根据证监会调查,富昌于2018年8月为该GEM上市公司担任配售代理及分包销商,在当时提出认购的61名客户中,普遍出现审查不够严格问题,当中包括4组客户共用同一住址,3组客户声明属兄弟姊妹关系;其中10人存入帐户款项与申报不符,9人认购金额与申报不符。

另外,富昌在开始配售前曾在内部向客户主任发出通知,该股份配售涉高投资风险,要求认购客户须有3年投资经验、拥有至少200万元资产的专业投资者,以及认购不超过资产组合30%。不过,据证监调查发现,终获配发股份的60名客户中,75%资产值不多于100万元,56.7%认购超出资产值30%、15%高达100%,另有3.3%资产值「不详」。

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389项交易指示逾半未能检取

证监又指出,股份配售中申请认购的61名客户帐户,在2018年9月7日至11月5日期间,曾就买卖该GEM上市公司股份发出389项交易指示,惟证监会未能检取当中逾五成发出指示纪录。

证监会认为,富昌没有在处理配售认购申请时,以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,亦无持续监察其与客户的业务关系;及在配售过程中以维护客户最佳利益的态度行事。

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     发布于 2021-11-08 00:02:15  回复
  • 幸福生涯是人们的配合追求,但幸福生涯若何界说?天天996,年入百万,算是幸福么?天天按部就班,收入很通俗,但生涯闲适悠闲,算是幸福么?收入虽然是幸福感的权衡尺度之一,但消费意愿和消费目的,也能更直观地体现人们幸福感的含金量。看上瘾了

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