景德镇新闻

山“东”日照{大}众〖论〗坛:康<宏资>产(治理)有限(公司)因{在}推荐‘债券’时违反羁系{划}定遭证监(会训斥)及《罚》款640「万」

来源:景德镇信息港 发布时间:2020-05-21 浏览次数:

  外汇<天>眼APP【讯 : 证券】及期‘货事务’监察〖委〗员〖会(〗证“监会)因康”宏资『产』治〖理有限公〗司(康《宏》资 产治[理)在向]客户作出有 关债【券】的招揽行『为』及建<议>时《泛》起“监”控「缺失,」对其作【出训】斥及罚{款640万}元(注1)。

  「证监」会‘发现,’康「宏资」产治理在2015“年3”月<至2017>年1《月时》代,【先】容「客」户{使}用〖一个第〗三〖方〗平台 执[行30]项 凭(据《主板)上{市规}则》【第三十】七章「上市的」债券(「第三十七」章债券)『的』买「卖,」当 中有部[门涉及向客]户 作{出}的{招}揽行「为」或<建>议(<注2)。

  >康「宏」资产治理<在向>客户推(荐第三十)七‘章’债券『时,』并【无:

  •   】在作出建“议或”招《揽行》为前,<就>有关债『券举』行 妥善而[充实]的 产物《尽职》审「查;

  •   」设『立』有‘用’的〖系统,〗以确(保有关债券)的「建」议或招揽行<为>在『所有情』况下〖都〗是(合适和合)理的;

  •   就‘其’向客『户提』供的 投资[意见]或 建《议备存》适(当)的【文】件『纪录,』并向“每名”客<户>提(供)书‘面意见的’副本;「及

  •   」设立<足>够「而」有(用)的内(部)监“控”措{施}和<系统,以勤勉>尽〖责地〗监〖视〗及〖监察透过第〗三{方}平台执行的“债券”销售买‘卖,’并确保『有关羁』系划《定》获(得)遵「守。

  」证监会《在》决议【上述纪律】处分时,“已”考虑到:

  •   “只管证监”会『已』多‘次’提〖醒持〗牌{法团有}关{遵}守“为客”户提“供合”理 适[当建]议 的【责】任的 重要性,并就[销售定]息产 物、庞大种<别债券及>高息债券‘提’供了详细指“引,”但康宏资产《治》理「并」无设立有用{的}系统,以 确保[产物]的 合适性;

  •   『有必』要向市场转「达」强烈『的』阻吓<讯>息,《防止再有》类{似}的失 当行[为]发生;

  •   现在 并“无”证《据》显{示}康宏“资”产〖治〗理的客(户)曾作{出投诉或蒙}受《损》失;

  •   【康】宏『资产治』理〖决议住〗手向客户〖销〗售第三十七{章}债「券;

  •   」康(宏资)产治理《现由》新{的}董‘事及焦点’职〖能主〗管<团队>治理;

  •   〖康宏〗资产治『理』与证监《会互》助解决“证”监『会的关』注{事}项;及

  •   ‘康’宏资产治理『过往并无』遭“受纪律”处【分】的《纪》录。

  备注:

  •   ‘康宏’资‘产治理凭’据《【证】券及「期货条」例》 获发[牌]举 行 第1[类(]证 券‘买’卖)、第4(类()就<证>券 提[供]意见)及第9 类( 提[供资产]治理)受规管 流动。

  •   《「香港」团结买卖(所)有限公『司证』券上市规则》。


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